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因未能有效規範研究所個別工作人員執業行為，股份有限公司（下稱“華安證券”，600909）研究所負責人被采取出具警示函的行政監管措施。

3月3日，安徽證監局披露《關於對尹沿技采取出具警示函措施的決定》稱，經查，華安證券未能有效規範研究所個別工作人員執業行為，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第六條第四項的規定。

安徽證監局指出，尹沿技作為華安證券研究所負責人，對此負有直接管理責任。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，安徽證監局決定對尹沿技采取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

值得一提的是，開年以來的2個多月內，華安證券已多次被安徽證監局點名。

具體而言，1月17日，安徽證監局發布《關於對華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》稱，經查，華安證券存在兩方麵問題： 一是私募基金托管業務方麵，部分製度規定的可執行性不強，部分產品的合同審查和準入管控不嚴格、信息披露複核不到位、未在基金定期報告中出具托管人報告、重大事項報告不及時。二是員工管理方麵，未能有效規範個別工作人員執業行為，反映出公司合規管理不到位。

根據《證券投資基金托管業務管理辦法》第四十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，安徽證監局決定對華安證券采取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

“華安證券應認真查找和整改問題，加強相關法律法規學習，強化各項業務內部控製和合規管理，按照內部問責製度對相關責任人員進行內部問責，並向我局提交書麵整改和問責報告，杜絕類似事件再次發生。”安徽證監局強調。

而在1月3日，安徽證監局發布公告稱，經查，華安證券合肥高新區證券營業部未采取有效措施嚴格規範員工執業行為，存在營業部員工長期使用辦公場所電腦進行代客理財下單操作的情況。

“上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號，以下簡稱《合規管理辦法》）第六條第四項規定。李傑作為時任營業部負責人，對上述問題負有管理責任，違反了《合規管理辦法》第十條第一款規定。”安徽證監局指出。

根據《合規管理辦法》第三十二條第一款規定，安徽證監局決定對華安證券合肥高新區證券營業部、李傑采取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

“華安證券合肥高新區證券營業部應采取切實有效的整改措施，加強員工執業行為管理，完善內控機製，切實做到合規經營。”安徽證監局強調。

官網資料顯示，華安證券前身是1991年成立的安徽省證券公司，安徽省第一家專營證券機構。2001年，在整合原安徽省證券公司、安徽證券交易中心的證券類資產的基礎上，增資擴股成立華安證券有限責任公司，是安徽省最早設立的綜合類證券公司。此後，經曆綜合治理和多次增資擴股，於2012年整體變更為華安證券股份有限公司，並於2016年12月6日在上海證券交易所掛牌上市。

分支機構方麵，華安證券共設證券分支機構151家，期貨分支機構13家，是華富基金（公募基金）的第一大股東，並全資擁有華安資管（資產管理）、華安嘉業（私募基金）、華富瑞興（另類投資）、華安期貨、華安新興（投資谘詢）和華安證券（香港）。

業績方麵，截至2024年12月末，華安證券總資產1033億元，同比增幅29.87%；歸母淨資產225億元，同比增幅7.02%。2024年全年累計實現營業收入45.62億元、歸母淨利潤14.84億元，分別同比增長24.93%、16.48%。

截至3月4日收盤，華安證券收報5.66元/股，漲0.53%。